MÉTODO, TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS DE INNOVACIÓN DEL COMPLIANCE Y SUS CONTRIBUCIONES AL DERECHO PENAL ECONÓMICO

Resumen

La autorregulación a través de programas como Compliance ha ampliado su alcance en entornos donde la complejidad de las relaciones económicas y el rigor regulatorio exigen mecanismos de control más sofisticados. En este escenario, Brasil enfrenta varios desafíos, tales como: la no aceptación de este mecanismo, la implementación ineficaz en el entorno corporativo y el surgimiento de "cumplimiento fachada", comprometiendo la vigilancia y efectividad de las regulaciones internas. Por lo tanto, este escenario hace que el entorno corporativo sea más vulnerable a los riesgos de actividades ilegales, y es en este punto que surgen innovaciones en Compliance, con el objetivo de brindar mayor apoyo para mitigar los delitos corporativos. En este sentido, este estudio propone fomentar la comprensión de la relevancia de utilizar innovaciones en Compliance para garantizar una excelente autorregulación corporativa. Para ello, se utiliza una metodología cualitativa y exploratoria de naturaleza inductiva, con el objetivo de analizar la literatura disponible y estimular el debate crítico sobre cómo se puede redefinir el Derecho Penal Económico a través de la integración de nuevos paradigmas y herramientas tecnológicas. Los resultados revelan que las tensiones entre la rigidez del Derecho Penal Económico clásico y la necesidad de eficiencia en los programas Compliance delegan al sector empresarial el deber del Estado de resolver el problema; Se concluye también que, ante el desafío planteado, surgen estrategias innovadoras como: la adopción del sistema de denuncia de irregularidades, la implementación de una cultura basada en la justicia restaurativa, la publicación de programas de cumplimiento orientados a la transparencia, la adaptación del cumplimiento penal a la legislación brasileña y la transferencia de funciones de prevención e investigación de delitos a entidades privadas.